Compliance penal

El curso va dirigido a:

• Profesionales del sector legal que se quieran iniciar en el mundo del Compliance penal.
• Empresarios de pequeñas y medianas empresas que quieran conocer cuál es la realidad normativa y los riesgos en los que puede incurrir su empresa en su actuación en el tráfico penal y mercantil.
• Abogados y profesionales que quieren especializarse en materia Compliance.
• Directivos, responsables de asesorías jurídicas, empresas, abogados, responsables, gerentes, auditores internos, consejeros, consultores…etc.

Objetivos:

La comisión de posibles hechos delictivos dentro de las empresas genera siempre grandes problemas no solo desde una perspectiva penal con responsabilidades hacia los responsables de la organización sino grades desventajas competitivas en el sector. De igual forma, erosiona los fundamentos del buen gobierno corporativo dentro de la organización y pone en riesgo bienes jurídicos especialmente protegidos tanto en el ámbito nacional como internacional.

En la última reforma del Código Penal de 2015, se incorporaron los requisitos para disponer de sistemas de gestión y control que permitan a la persona jurídica, a la empresa, acreditar su diligencia en el ámbito de la prevención y detección penal para poder llegar a ser exoneradas, es decir, no responsable, de ningún tipo de responsabilidad criminal.

Se trata por ello de un tema de capital importancia en las organizaciones pues en obligatorio tener en cuenta que entre las posibles penas que pueden ser impuestas a la organización empresarial por los tribunales se encuentra la multa, disolución de la empresa, inhabilitación para obtener subvenciones o contratación con el sector público, etc.

Por ello, el presente curso de orienta a:

•  Estructurar un plan de dirección por objetivos desde una visión global y completa.
• Conocer la normativa de cumplimiento y su concreta aplicación a la empresa.
• Definir los aspectos básicos de la ética corporativa.
• Elaborar Códigos éticos y normas de buen gobierno que permitan en último caso exonerar a la empresa y sus dirigentes de posibles responsabilidades penales.
• Identificar las habilidades y competencias del Compliance officer para el desempeño de sus funciones con éxito.
• Conocer los principales instrumentos para delimitar la responsabilidad penal de las personas jurídicas.
• Distinguir los distintos supuestos y bajo qué circunstancias la empresa puede eludir la responsabilidad penal.
• Conocer en qué supuestos se puede atribuir responsabilidad penal a la empresa y cuál debe ser su línea estratégica a la hora de diseñar e implantar una política y plan corporativo de prevención de delitos.
• Identificar los delitos que puede cometer una persona jurídica y sus correspondientes penas.
• Conocer el cauce procesal por el que transcurre la exigencia de responsabilidad penal a las empresas, las especialidades procesales previstas legalmente para ellas y los mecanismos de la defensa penal corporativa.
• Identificar la necesidad de establecer un controller jurídico que permita la implantación de una política para la prevención de comportamientos delictivos.
• Conocer los modelos organizativos empresariales de cumplimiento normativo.
• Desarrollar modelos de prevención eficaces que eviten hechos delictivos en el seno de la empresa.
• Analizar los riesgos específicos de cada empresa y su sector.
• Determinar las medidas necesarias para evitar o mitigar los riesgos detectados.
• Desarrollar protocolos de actuación y comunicación en los supuestos de infracciones ya cometidas dentro de la organización empresarial.
• Desarrollar programas de formación de directivos y empleados en el cumplimiento normativo.
• Implantar órgano de control que supervise el cumplimiento y lleve a cabo medidas concretas que asegure su adecuada actualización y ejecución.
• Desarrollar canal de denuncias.
• Implantar régimen disciplinario ante conductas prohibidas.
• Sentar las bases y fijar conceptos para profundizar en los riesgos penales en los que una empresa pueda incurrir.